积针对有关况进行了切实整改，
具体况如下：准确。
并要求被资助方提供适当的保证措施，龙元建设关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的况及整改措施的公告_交易所公告_市场_中金在线客服帮助|我要推广AppleiosAndroid手机网移动中金注册忘记密码? 2、 对外资金拆借资金合计7，公司于2012年12月26日召开了六届十七次董事会， 于2010年10月29日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》，该笔2，
股票简称： 中国证监会及其派出机构等证券监管部门和上交所的有关规定和要求，关联交易披露不完整。
《关于公司理专项活动公告的通知》， 拆迁安置款项的支付须经双方审定以及定期检查权三项核心措施，变动幅度为37.19%， ⅲ、关联方应收应付款项”制度第三章对防范资金占用的措施做了具体规定，立即建立健全与对外提供财务资助相关的内控制度；二、
(2)公司整改况 公司就宁波证监局《监管关注函》要求事项进行了整改，发现公司2011年共向外部单位提供财务资助7， ⅴ、 公司对项目部及项目经理资金管理的相关控制制度不完善。具体况如下：加大对相关经办人员的责任追究，调公司相关部门、未披露“
公司承
诺将一如既往地严格履行《关联交易决策制度》等相关制度， ①内部控制方面 ⅰ、 一、 ⅳ、报告程序和相应责任，进一步贯彻公司《信息披露管理制度》、并提供会议资料。
500万元借款即向临安高新技术投资有限公司借出 4，责任到人，规范企业内部控制流程，切实维护投资者利益。 1、 进一步完善了公司《关联交易决策制度》。公司2011年11月3日划款 2，公司2011年年报在其他应收款 中列
为“调信息披露的规范， ⅱ、信息披露问题 32013.12.18监管工作函上证公函[2013]1294号诉讼执行事项 42014.07.22监管关注决定上证公监函[2014]0061号信息披露事项 公司根据《公司法》、 促进公司信息披露管理水平。佚名2017-03-1701:16:03手机免费访问 股票代码： 龙元建设集团股份有限公司(以下简称“对公告的虚记载、事后补审批签字的方式操作。
划款事宜办理后，提高年报信息披露质量。 ⅱ、树立良好的信息披露质量观，
但存在以 下被证券监管部门和交易所采取监管措施的形。公司董事长、中国证监会宁波监管局出具《关于龙元建设集团股份有限公司的监管关注函》(甬证监函[2012]59号) (1)《监管关注函》关注事项 宁波证监局对公司2011年年报进行了事后审核， 并严格按照《信息披露管理制度》执行。龙元建设公告编号：
而不是对公司董事会下属的审计委员会负责，严格防范控股股东及关联方占用公司资金。
对信息报告不及时、宁波证监局对该事项予以关注并提出如下要求： 公司对该事项高度重视， ⅱ、保障了资金安全，现将公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的况及相应的整改落实况公 告如下：
000万元均用于临安项 目启动区块一期以外的范围的拆迁安置工作，)非公开发行股票的申请已 被中国证券监督管理委员会受理并馈。严格检查了《关联交易决策制度》，根据《董事会书工作制度》第二十三条规定：
公司已经根据《上市公司理准则》相关规定， 出席总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议。 近五年，应及时告知董事会书列席， ③应采取积措施防止公司利益受到侵害，制定了相关管理手册，公司董事会书自2012年7月以来未出席总经理办公会，其中1，的规定，交易所作者： ⅳ、审议通过了《公司内部控制规范实施工作的调整方案》。内部审计工作需要进一步加。加项目使用资金计划的审批，加《公司信息披露管理制度》和《年报重大差错责任追究制度》中处罚措施的执行力度，公司”不准确及
未履行保密义务等责任人按规定进行处罚。因此公司认为该资金拆借行为是基于业务需要发生的经营借款，在中介机构立信锐思的协助下， ⅲ、500万元至供应商上海梦想物流有限公司未经授权审批。确保资金使用过程始终处于信息对称透明且安全受控的状态，组织内部相关人员认真学习相关制度，000万元已经收回，根据公司对外借款的实际况，加年报信息审查，不符合《上市公司理准则》的相关规定。
①内部控制方
面 ⅰ、不得挪作他用。临2017-025 龙元建设集团股份有限公司 关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的况及整改措施的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、公司《关联交易决策制度》中未就公司与关联自然人之间的交易决策披露程序予以规定。！获得全票同意通过。 ①立即建立健全与对外提供财务资助相关的内控制度。加资金划转等相关内部的控制流程，
误导陈述或者重大遗漏负连带责任。公司2011年末应收子公司龙元建设安徽水泥有限公司(该子公司已于 2012年整体转让)少数股东齐美龙3386万元，与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易(提供除外)，
提升公司相关部门、公司存在资金划转未经授权的况，登录我的中金:客服帮助在线咨询AppleiosAndroid手机网移动中金欢迎您， 并收取了相 应利息46.65万元。 公司根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外若干问题的通知》、提交了 2012年8月29日召开的六届十五次董事会审议，包括审批流程、
公司对项目部及项目经理资金控制主要依赖管理层对项目基本况的分析判断，2012年8月28日，应采取积措施防止公司利益受到侵害，500万元
，《证券法》、 (2)公司整改况 公司就宁波证监局《监管关注函》要求事项进行了整改， 相关人员遗漏了后补审批签字事宜。公司召开总经理办公会以及其他涉
及公司重大事项的会议， ②信息披露方面 针对信息披露方面的问题，500万元，|()|(0)|我的帐户|我要充值|我要推广|退出页|财经|股票|数据|基金|黄金|外汇|期货|现货|期指|港股|理财|收|保险|银行|券|汽车|地产||路演|博客|微信|论坛|圈子|空间|商城中金在线页页>>市场>>交易所公告>>正文龙元建设关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的况及整改措施的公告来源：措施如下：
公司积开展如下整改措施： 子公司信息联络人与证
券部的沟通协作，根据馈意见要求， ②应就已对外提供的财务资助是否存在风险进行评估，公司在开展内控建设工作中，
树立良好形象，确保上市公司资金安全；三、 序号日期类别编号事项 12012.08.28监管关注函甬证监函[2012]59号对外提供财务资助事项 22012.12.11监管关注函甬证监函[2012]97号内部控制、确保信息汇集与流转及时、公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的形，公司未在2011年年报中说明该项目的具体况及变动原因。彻底杜绝上述况。异常变动具体况及变动原因。未建立完善的控制制度， 并书面回复如下：中国证监会宁波监管局出具《关于龙元建设集团股份有限公司的监管关注函》(甬证监
函[2012]97号) (1)《监管关注函》关注事项 宁波证监局依据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)有关规定，管理费用” 并要求被资助方提供适当的保证措施，并对资金使用及项目完工况进行月度分析。明确后公司审计部对董事会下属审计委员会负责，
化内部授权审批意识，2010年度1.75亿元， 结合公司内控建设况，培养填报人员的规范意
识。 ⅲ、查漏补缺，应当及时披露。公司未在2011年年报“准确。另外的6，
中进行披露。公司董事会书将积履行《董事会书工作制度》的相关规定，”公司将严格按照制度执行。准确和完整，ⅰ、
500万元划款事项应经公司董事长或总经理审批后实施。对公司组织机构进行明确，
公司认真对照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规中关于关联交易的信息披露规定， 通过电话报告总经理、因此拆借资金风险较小。 上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规，客户”上海证券交易所出具《关于龙元建设集团股份有限公司有关司法执行事项的监管工作函》(上证西永财务公司
要求提供的具体规定等。并申请取得口头同意批准，”加信息汇集与流转，2013年12月18日，无纸化报关 总经理未在公司，持续规范运作。 确保信息披露及时、起草了《龙元建设集团股份有限公司对外借款管理办法》，确保相关人员的信息披露主动意识， ⅴ、 关注到以下问题：并增法制观念和风险意识。并通过约定专款专用， 确保上市公司资金安全。ⅳ、
公司审计部对财务管理中心负责，
予以披露。 根据公司《货资金内部控制规定》，相关人员基于该事项时间紧迫， ⅲ、严格防范控股股东及关联方占用公司资金。
组织公司相关人员重点学习《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》，环环相扣， 3、于2012年11月19日至22日对公司进行了全面检查，公司承诺将严格按照
相关法律法规的要求， ②信息披露方面ⅰ、 子公司的重大信息报告义务、规范公司运作行为。500万元和向临安市人民锦北街道办事处借出的2，
2012年12月11日，
分公司、应就已对外提供的 财务资助是否存在风险进行评估，加责任追究机制，认真自查，董事长，另一方面公司明确相关部门对年报披露前进行严格信息审查，分公司、
2011年底公司应收监事赖祖平项目款895万元， 因办理该笔划款审批事宜时，提高年报信息披露质量，对项目部及项目经理资金管理作了进一步完善，增加了“
当前公司内部审计人员仅有两人，并经公司六届十七次董事会审议通过，
